犯罪发生和演化的利益视角 苗伟明

从利益以及利益冲突的角度看，犯罪是人类社会利益冲突激化到一定程度的产物，是不同利益主体中的某一方为满足自己的需要、实现自己的利益而蔑视社会秩序，并企图剥夺、控制、伤害甚至消灭另一方利益的剧烈的、极端的对抗性互动过程。因此，犯罪实质上就是人类社会利益冲突的一种极端表现形式，只是这种剧烈的、极端的利益冲突被文明社会的法律定义为犯罪而已。{1}虽然，犯罪是人类社会不可避免的社会现象，但是，从人类社会的历史演进看，犯罪绝不是永恒存在和一成不变的社会现象，它自身有一个发生和演化的历史过程。本文试图从利益和利益冲突的角度，循着人类社会个体和集团利益冲突发生和演化的历史轨迹，来深入探究和揭示犯罪产生和演化的根本原因及历史形态，以求对犯罪有一个更客观、更全面的认识。

　 一、犯罪发生的历史观察

　 历史唯物主义告诉我们，作为一种“内在的必然性”，{2}人的需要是人生存和发展的根本。当然，人与动物的需要的根本区别，就在于人的需要实质上是一种通过社会关系表现出来的，并只有在社会活动中才会出现、才能满足和实现的社会性需要。而这种社会性需要与实现该需要之间形成的对立统一关系，就是现实社会中的利益。{3}当利益在一定历史条件下出现差异并进而出现对立和矛盾时，利益冲突的发生也就在所难免。必须承认，在所有的利益冲突形式中，利益主体之间剧烈的、极端的对抗性行为冲突是利益冲突最高也是最后的表现形式，而这种形式的利益冲突，则往往会被文明社会的法律界定为犯罪。因此，从历史的角度看，犯罪的发生过程本质上就是利益冲突的发生过程，犯罪发生的根本原因同样可以在利益冲突发生的历史过程中找到答案。

　 （一）犯罪的原始发生

　 众所周知，在原始社会没有自发性的固定的社会分工，没有可资交换的剩余劳动产品，没有不同于他人的特殊利益和特殊权利，而且人们对集体事务拥有直接的参与权，人们对自己的劳动产品拥有完全的支配权，因此，人们之间可以说是完全平等的，其利益几乎也是完全一致的。在这种权利平等、利益一致的社会形态中，不可能出现人与人之间的利益差异，不可能发生人们之间的利益冲突，更不可能发生因剥夺、控制、伤害甚至消灭他人利益而构成的犯罪。正如恩格斯所说的那样，在原始社会“几乎完全遇不到贪图私利性质的犯罪。”{4}到了原始社会后期，随着社会生产力水平的提高、社会劳动产品的增多、剩余产品的出现，自然分工逐步被自发性社会分工所取代。一些人不仅在社会分工中的特殊地位被逐步固定下来，而且还凭借自己在社会分工体系中所占有的特殊地位，逐步将社会剩余产品和部分生产生活资料占为己有，从而导致氏族组织财产的占有在同一氏族组织成员之间出现了差异，并最终导致原来氏族组织成员之间的利益一致性关系被彻底打破且趋于分化和对立。另外，自发性社会分工使那些原来为承担、维护公共利益而从事社会公共事务的社会管理者或组织者，变成了公共利益的固定的垄断者，使原来那些为所有氏族组织成员服务的社会公共机构，沦为了那些少数公共利益的垄断者行使其特殊权利、实现其特殊利益的工具。而氏族组织中绝大多数的其他成员，则逐步丧失了对社会公共事务和公共利益的直接甚至间接参与权。

　 如果说，社会剩余产品和部分生产生活资料的私人占有，是利益冲突发生的社会基础的话，那么，一部分人对公共事务和公共利益的垄断，而另一部分人对公共事务和公共利益参与权的丧失，则是利益冲突发生的社会条件。因为，前者使那些公共事务和公共利益的垄断者，利用人们生产出来的物质产品以及社会公共机构来剥夺、侵占、控制其他氏族成员利益的可能成为了现实，而后者则使公共事务和公共利益的垄断者与其他氏族组织成员之间失去了直接沟通、相互协调和监督的机会。就此，公共利益与个人利益开始脱离，变成了一种对个人来说是外在的，甚至是与他们的个人利益相对立的东西，人与人之间原先的一致性利益关系最终被人与人之间的利益矛盾关系所取代。当这种利益矛盾积累、激化到一定程度，人与人之间的利益冲突就在所难免，而作为利益冲突的极端表现形式，即剥夺、控制、伤害甚至消灭他人利益的犯罪也就自然发生了。

　 （二）犯罪的普遍发生

　 在现实社会中，利益既有个体利益也有集团利益，因此，人类社会的利益冲突也不仅存在于不同的利益个体之间，而且还存在于不同的利益集团之间。在原始社会后期，原始社会原有的氏族组织开始解体，一些原来在氏族组织中担任酋长、祭司、军事首领等社会公职的人，开始利用自己在氏族组织中的有利地位和职权，把一部分原来属于公有的财产占为己有并据此成为了氏族中的贵族，还有一些人则凭借自己身体、知识、技能等方面的素质优势而拥有了较多的生产和生活资料，并据此成为了氏族中的富裕阶层，这些人逐步成为了人类社会发展历史中最初的奴隶主。而一些在氏族战争中的俘虏以及本氏族中的贫困者，则沦为了奴隶。

　 毋庸置疑，奴隶主和奴隶的形成，不仅意味着人类社会中利益完全对立的利益集团已经形成，而且还意味着利益集团之间的利益冲突已经成为了人类社会利益冲突的主要表现形式。虽然，在利益集团已经形成的社会中，很多利益冲突似乎仍表现在不同的利益个体之间，但不可否认的是，此时的某一利益个体一定是隶属于某一利益集团的，{5}某一个体的利益也一定代表着某一集团的利益。因此，隶属于不同利益集团的利益个体之间的利益冲突，不仅代表着不同利益集团之间的利益冲突，而且还会引发不同利益集团之间更多、更复杂、更剧烈、更广泛的利益冲突。值得注意的是，在利益集团已经形成的社会中，虽然不同利益集团之间的利益冲突已经成为了人类社会利益冲突的主要表现形式，但这并不意味着同一利益集团内部不存在利益差异，不会发生利益冲突。因为，在同一利益集团内部也存在着具体分工。在这种分工体系中，不同的个人的作用、所处的地位以及他们各自注重的利益也是不同的，这同样会造成同一利益集团内部不同个人之间的利益差异，而这种利益差异在某种情况下，同样会导致利益矛盾乃至相当尖锐的利益冲突。这样，作为利益冲突的极端表现形式，犯罪的普遍发生也就成为了一种历史的必然。

　 如果说，利益根本对立的不同利益集团的形成，以及同一利益集团中不同人或阶层之间的利益差异和矛盾，是导致人类社会利益冲突普遍发生的根本原因的话，那么，犯罪的普遍发生，就是人类社会发展到一定阶段，利益冲突开始在不同利益集团之间以及同一利益集团中不同人或阶层之间频繁发生的必然结果。因为，不同利益集团的形成以及同一利益集团中的利益差异和矛盾，不仅会导致人类社会利益冲突的范围不断扩大、数量不断增多、类型不断多样，而且同样会导致剥夺、控制、伤害甚至消灭他人利益的犯罪成为人类社会的一种普遍现象。

　 二、犯罪演化的历史观察

　 自从利益冲突和犯罪发生之后，人类就一直在为协调和控制各种利益冲突和犯罪而努力。然而，由于人类协调和控制利益冲突和犯罪的各种努力，并未真正触及或消除利益冲突和犯罪发生的基础和条件，因此，当人们在协调和控制原有利益冲突和犯罪的同时，新的利益冲突和犯罪也随之发生，而且随着人类社会从奴隶社会、封建社会到目前的资本主义社会和社会主义社会的发展变化，利益冲突和犯罪也在不断变换着表现形式和具体内容，其基本形态也经历了从奴隶社会、封建社会到资本主义社会和社会主义社会的演化过程。

　 （一）奴隶社会犯罪的基本形态

　 在奴隶社会，不同利益主体之间的利益冲突，实质上就是奴隶主和奴隶两个对抗性利益集团之间的利益冲突。然而，为了避免这种利益冲突可能导致自己和社会毁灭的恶果而产生的国家，却只是用强制性手段把原始社会后期产生的利益差异和社会不平等现象制度化、合理化而已。因此，在奴隶社会，人们的利益只能通过用强制手段把人们分为奴隶主和奴隶两个利益绝对对立的利益集团并形成统治和被统治的关系来实现。其中，作为被统治者，奴隶们除了作为“工具”的权利外，没有任何人身自由、人格尊严等人的基本权利，他们只是奴隶主的一种财产或是奴隶主创造财富的工具和源泉，是奴隶主最根本的利益。而作为统治者，奴隶主们则可以将奴隶像其他财富一样随意赠送、转让、买卖、杀戮。因此，在奴隶社会，奴隶主对奴隶的绝对占有、奴隶主可以通过奴隶获取财富并实现利益、奴隶只能通过自己的劳动来获取基本生活资料的制度，就成为当时奴隶主和奴隶两个利益集团之间利益冲突的根源，而奴隶为了争取人身自由、人格尊严等人的基本权利而反抗奴隶主的各种斗争，则成为了奴隶社会中最普遍，也是最严重的犯罪。可见，奴隶社会中犯罪的基本形态，主要表现为奴隶为争取人身自由、人格尊严等人的基本权利而严重触犯奴隶社会法律的各种反抗性行为。

　 （二）封建社会犯罪的基本形态

　 在封建社会，不同利益主体之间的利益冲突，同样也是农奴或农民与农奴主或地主两个对抗性利益集团之间的利益冲突。虽然，相对于奴隶社会的奴隶而言，封建社会的农奴或农民们有了一定的人身自由和占有、支配、使用生产资料和生活资料的权利，但是，作为封建社会最为根本的利益对象——土地，却被农奴主或地主们完全占有，农奴或农民们却只占有一些简单的生产工具，只能用自己的工具在农奴主或地主的土地上劳动生产。当然，与奴隶社会相比，封建社会的农奴或农民因为已经拥有了一定的利益以及实现这些利益的权利而不会像奴隶一样为了争取人身自由、人格尊严等人的基本权利而与奴隶主发生剧烈的利益冲突，他们只是为了争取土地而与农奴主或地主发生利益冲突。从这一点上看，封建社会人们利益的实现方式与奴隶社会相比确实是一种进步，利益冲突也确实要比奴隶社会文明很多。但是，这种进步和文明，只是在社会生产力发展的基础上缓和了奴隶社会后期利益冲突的激烈程度以及犯罪的严重程度而已，不可能从根本上消除利益冲突和犯罪的基础和条件。因此，在封建社会，农奴主或地主占有土地并通过土地实现自身利益，农奴或农民只占有一些简单的生产工具并只能通过在农奴主或地主的土地上进行劳动来实现自身利益的制度，就成为当时农奴或农民与农奴主或地主两个利益集团之间利益冲突的根源，而农奴或农民为了争取土地而与农奴主或地主的各种斗争，也就成为封建社会中最普遍，也是最严重的犯罪。可见，封建社会中犯罪的基本形态，主要表现为农奴或农民为争取土地这一根本的利益对象而严重触犯封建社会法律的各种反抗性行为。

　 （三）资本主义社会犯罪的基本形态

　 资本主义制度诞生的第一个直接结果，就是促使利益成为了人的统治者，把人与人之间的关系变成了一种赤裸裸的利益关系，追求利益的合理性被充分肯定。正如恩格斯所说的那样：“资产阶级在它已经取得了统治的地方把一切封建的、宗法的和田园诗般的关系都破坏了。它使人和人之间除了赤裸裸的利害关系，除了冷酷无情的‘现金交易’，就再也没有任何别的联系了。”{5}（p274—275）虽然，资本主义制度的建立，促使了人类社会从过去那种地方的和民族的自给自足和封闭自守状态，走向了世界各民族相互往来、相互联系、相互依赖的一个整体状态，从而极大地提高了整个社会的生产力水平，极大地丰富了社会劳动产品，极大地满足了人们追求利益实现的需要，极大地促进了人类社会的进步和发展。但是， “从封建社会的灭亡中产生出来的现代资产阶级社会并没有消灭阶级对立。”{5}（P273）因为，从本质上看，资本主义社会的生产关系以及人们利益的实现方式是为资本的利益而设置的，而资本的利益与雇佣劳动的利益又是完全对立的，因此，资本利益集团在其历史发展过程中，不仅会发展出与其对立的雇佣劳动利益集团，而且还会与其对立的雇佣劳动利益集团发生剧烈的利益冲突。在这种利益对立和冲突的基础上，雇用劳动者为争取更多雇佣劳动利益而威胁、损害资本利益的各种斗争，也就成为资本主义社会犯罪的基本形态。

　 值得注意到是，在资本主义社会，“货币，具有购买一切东西、占有一切对象的特性……”{2}（P150）是利益的具体表现形式。因此，在资本主义社会，货币既是人们顶礼膜拜的“神”和竞相争夺的核心目标，也是资本主义社会犯罪的主要对象。另外，随着世界经济一体化进程的不断加快，人们追求利益以及利益冲突的范围也逐步扩散至全球。这不仅使得资本主义社会的犯罪日趋严重和多样，而且最终使犯罪成为人类社会的一个世界性社会问题，犯罪的多样化和全球化成为当今社会犯罪进一步演化的主要趋势。

　 （四）社会主义社会犯罪的基本形态

　 社会主义社会是共产主义社会的初级阶段。虽然，在社会主义社会，生产资料所有制已经发生了根本性变化，生产资料的公有制已成为社会主义社会一切制度的基础。但是，社会主义社会仅仅是人类社会从完全的私有制社会向完全的公有制社会，从完全的自发性社会分工向完全的自觉性社会分工转变的过渡阶段。这就意味着，在社会主义社会，生产资料公有制和生产资料私有制将同时并存、相互促进、共同发展，{6}而社会主义社会的社会分工也仅仅是一种半自觉性的社会分工，它虽然具有自觉性社会分工的基本特征，但也必然带有自发性社会分工的基本内容。因此，在社会主义社会，与公有制并存的私有制的长期存在和发展，就成为社会主义社会出现并长期存在利益冲突和犯罪的基础和条件，而由自发性社会分工所带来的半自觉性社会分工本身难以克服的内在缺陷，则是社会主义社会出现并长期存在利益冲突和犯罪的真正根源。虽然，半自觉性社会分工的内在缺陷与自发性社会分工的内在缺陷之间有着本质上的区别，但它们在人们现实生活中所表现出来的形式，以及它们对整个社会所产生的消极作用却是基本相同的，因此，社会主义社会犯罪的基本形态，必然具有资本主义社会犯罪形态的基本特征。就此而言，在社会主义社会，协调人们之间的利益冲突，控制各种犯罪，仍然是促进社会发展，保证人们利益顺利实现的重大课题。

　 综上所述，笔者认为，人类社会犯罪的发生和演化过程，其实就是人类社会利益冲突的发生和演变过程。这一过程与人类社会的发展进程密切相关。因此，从根本上讲，人类社会只有到了社会劳动产品极其丰富、自发性社会分工被自觉性社会分工所取代的共产主义社会，人们之间的利益冲突才能彻底消除，犯罪问题才能彻底解决，人们的利益才能全面实现。
【注释】
*华东政法大学，上海 201620
【作者简介】苗伟明，华东政法大学副教授。
【参考文献】
{1}苗伟明．利益冲突与犯罪（A）．犯罪研究新论（第四卷）（C）．上海：上海社会科学院出版社，2004．7． {2}马克思恩格斯全集（42卷）（M）．北京：人民出版社，1979．129． {3}苗伟明．从利益和利益冲突的角度探索犯罪的本质（A）．华东政法大学学术文集（2003）（C）．杭州：浙江人民出版社，2004．431． {4}马克思恩格斯全集（第22卷）（M）．北京：人民出版社，1965．412． {5}马克思恩格斯选集（第1卷）（M）．北京：人民出版社，1995．118． {6}***．全面建设小康社会开创中国特色社会主义事业新局面（A）．在中国***第十六大全国代表大会上的报告（C）．2002．14．